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  中基协发布异常经营专项法律意见书出具指引  
   
  发布时间: 20-04-02 09:39:06am     
         
 

      323日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布“关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知”。通知内容显示,为进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为,现发布《异常经营专项法律意见书出具指引》(以下简称《指引》),且自通知发布之日起,异常经营专项法律意见书应按照上述指引出具。

  据了解,《指引》从4个方面进一步明确相关工作安排。首先是异常经营专项法律意见书不予接受的情形。

  《指引》表示,若存在出具专项法律意见书的律师事务所和签字律师不符合要求的;出具异常经营专项法律意见书的律师事务所或签字律师存在相关规定的予以公示情形的;专项法律意见书中未发表或无法发表明确的结论性意见的;出具异常经营专项法律意见书的律师事务所或签字律师存在其他协会不予接受其出具的法律意见书等上述情形之一,将视为私募基金管理人尚未提交专项法律意见书,且不暂停、不重新起算对该私募基金管理人异常经营情形下限期提交专项法律意见书通知所列的时效期间要求。

  其次,若专项法律意见书未能详细论述律师事务所和签字律师是否符合相关要求;存在不符合规定的以及存在其他需要进一步补充论证或补充提交辅助证明材料等情形的,中基协将要求私募基金管理人限期补充出具专项法律意见书。

  同时,在异常经营专项法律意见书的处理方式上,《指引》表示,对于私募基金管理人已完成异常经营情形整改,专项法律意见书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏且结论性意见为该私募基金管理人持续符合现行管理人登记要求的,异常经营程序终止,恢复其业务正常办理。而对于不能持续符合现行管理人登记要求,以及未能按期提交补充专项法律意见书的,中基协将按照要求注销该私募基金管理人登记。

  另外,为督促律师事务所勤勉尽责,真正发挥法律意见书制度的市场专业化制衡作用,提高私募基金行业自律管理透明度,《指引》强调,若律师事务所及签字律师出具存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏且结论为肯定性结论的法律意见书的,中基协将不再接受相关律师事务所的法律意见书,依法移送中国证监会和相关司法行政部门及律师协会查处,并在协会网站公示。

 

 
   
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